重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

华扬联众携手快手「可灵」共创端午佳作《江上离骚》

北京，2024年6月18日 - 近日，由知名文化传媒公司华扬联众携手快手大模型「可灵」共同创作的端午主题视频《江上离骚》正式发布，在业界引发广泛关注。视频以唯美精致的画面和动人心弦的音乐，展现了端午节的传统文化内涵，弘扬了中华民族的优秀传统。

《江上离骚》以屈原名著《离骚》为创作灵感，讲述了端午节的起源和习俗。视频画面采用中国水墨画风格，古色古香，意境深远。人物形象生动活泼，栩栩如生。音乐则由快手大模型「可灵」根据视频内容自动生成，悠扬婉转，扣人心弦。两者相得益彰，共同营造出一幅端午节的美丽画卷。

视频发布后，迅速在各大社交平台刷屏，收获了众多网友的点赞和好评。不少网友表示，视频画面美轮美奂，音乐动人心弦，让他们真切感受到了端午节的传统文化魅力。

华扬联众试水「可灵」，展现大模型技术潜力

值得一提的是，这是华扬联众首次尝试使用大模型技术进行视频创作。华扬联众相关负责人表示，他们对「可灵」的强大性能和创作能力印象深刻，并期待未来能够与「可灵」展开更多合作，探索大模型技术在文化传媒领域的更多应用。

快手大模型「可灵」是快手人工智能实验室推出的最新成果，基于快手海量视频和音乐数据训练而成。它拥有强大的文本理解、图像生成和音乐创作能力，可以帮助创作者快速高效地创作优质内容。

「可灵」的发布，标志着快手在人工智能领域取得了重大突破。未来，快手将继续开放「可灵」能力，赋能创作者，为用户带来更加丰富精彩的数字文化体验。

弘扬传统文化，共度端午佳节

《江上离骚》的发布，不仅为观众呈现了一场精彩的视听盛宴，也为弘扬传统文化做出了积极贡献。端午节是中华民族的传统节日，蕴含着丰富的文化内涵。通过《江上离骚》，华扬联众和快手希望能够让更多人了解端午节的历史和文化，感受中华民族的传统文化魅力。

在这个特别的端午佳节，让我们一起欣赏《江上离骚》，感受传统文化的魅力，共度美好佳节！